Vi phạm nhiều lỗi liên quan đến đăng nhập bet88, Chứng khoán BOS bị phạt hơn 1 tỷ đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với đăng nhập bet88 cổ phần Chứng khoán BOS (Hà Nội) với số tiền phạt là 1.080.000.000 đồng.

Theo đó, đăng nhập bet88 này bị phạt 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng (đăng nhập bet88 cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không có đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán tại thời điểm đặt lệnh).

- Phạt tiền 187,5 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế cho vay. Cụ thể: đăng nhập bet88 cho một số khách hàng vay tiền để thực hiện thanh toán lệnh mua tại ngày thực hiện thanh toán bù trừ).

- Phạt tiền 92,5 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của đăng nhập bet88 chứng khoán. Cụ thể: đăng nhập bet88 không lưu giữ bằng chứng chứng minh đặt lệnh của một số khách hàng.

- Phạt tiền 275 triệu đồng do cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản.

- Phạt tiền 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ. Cụ thể: công ty mở tài khoản giao dịch ký quỹ và thực hiện giải ngân cho vay giao dịch ký quỹ cho người có liên quan với người nội bộ của Công ty: (1) Công ty cổ phần Tập đoàn đăng nhập bet88 là người có liên quan đối với bà Hương Trần Kiều Dung (bà Hương Trần Kiều Dung là Chủ tịch Hội đồng quản trị (HĐQT) Công ty cổ phần chứng khoán BOS, đồng thời là Phó Chủ tịch thường trực HĐQT Công ty cổ phần Tập đoàn đăng nhập bet88); (2) Công ty TNHH Thương mại dịch vụ và đầu tư phát triển Thịnh Phát là người có liên quan đến bà Trịnh Thị Thúy Nga (bà Trịnh Thị Thúy Nga là thành viên HĐQT kiêm Phó Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Chứng khoán BOS); (3) Ông Nguyễn Văn Hiện là người có liên quan đến bà Trịnh Thị Thúy Nga - Thành viên HĐQT (bố chồng); (4) Bà Nguyễn Thị Toàn là người có liên quan đến bà Trịnh Thị Thúy Nga - Thành viên HĐQT (mẹ chồng)).

- Phạt tiền 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật (đăng nhập bet88 không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội các tài liệu: Nghị quyết HĐQT số 12/2021/NQ-HĐQT-BOS ngày 25/11/2021 thông qua chi tiết phương án phát hành cổ phiếu riêng lẻ để tăng vốn điều lệ và một số nội dung liên quan đến đợt phát hành và Nghị quyết HĐQT số 02/2021/NQ-HĐQT-BOS ngày 08/02/2021 thông qua chủ trương mua đăng nhập bet88 quản lý quỹ làm đăng nhập bet88 con, Báo cáo tài chính (BCTC) Quý I, II, III, IV/2022; BCTC bán niên soát xét năm 2022; BCTC kiểm toán năm 2022; Báo cáo thường niên năm 2022; BCTC Quý I/2023).

- Phạt tiền 65 triệu đồng do công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật (Công ty đã thực hiện công bố thông tin Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2021 và Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021 có nội dung không đầy đủ (Công ty có phát sinh giao dịch với bên liên quan (cho vay giao dịch ký quỹ) gồm: Công ty cổ phần Tập đoàn đăng nhập bet88, Công ty TNHH

Thương mại Dịch vụ và Đầu tư Phát triển Thịnh Phát, ông Nguyễn Văn Hiện, bà Nguyễn Thị Toàn; tuy nhiên, đăng nhập bet88 không trình bày các giao dịch với bên liên quan tại báo cáo tình hình quản trị đăng nhập bet88 6 tháng đầu năm 2021 và báo cáo tình hình quản trị đăng nhập bet88 năm 2021).

- Phạt tiền 92,5 triệu do không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật. Cụ thể: đăng nhập bet88 không có các báo cáo kiểm toán nội bộ về phòng, chống rửa tiền năm 2019 và năm 2020 gửi Cục Phòng, chống rửa tiền - Ngân hàng Nhà nước Việt Nam.

Trước đó vào ngày 31/1, Bộ Công an cho biết Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an đã ra các quyết định bổ sung quyết định khởi tố bị can, quyết định khởi tố bị can, bắt bị can để tạm giam, cấm đi khỏi nơi cư trú đối với 22 bị can trong vụ án Lừa đảo chiếm đoạt xảy ra tại Công ty Cổ phần Tập đoàn đăng nhập bet88, Công ty Cổ phần Chứng khoán BOS, Công ty Cổ phần Xây dựng đăng nhập bet88 Faros (Công ty Faros) và các công ty liên quan.

Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an đang tiến hành điều tra vụ án "Thao túng thị trường chứng khoán" và "Lừa đảo chiếm đoạt tài sản" xảy ra tại Công ty CP Tập đoàn đăng nhập bet88, Công ty CP Chứng khoán BOS, Công ty CP Xây dựng đăng nhập bet88 Faros và các công ty liên quan theo Quyết định khởi tố vụ án hình sự số 06/QĐ- VPCQCSĐT ngày 29/3/2022; Quyết định bổ sung quyết định khởi tố vụ án hình sự số 11/QĐ-VPCQCSĐT ngày 23/8/2022 của Cơ quan CSĐT Bộ Công an và Quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung số 433/QĐ-VKSTC-V5 ngày 26/12/2023 của Viện kiểm sát nhân dân tối cao (Vụ 5).

Đến nay, Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an đã điều tra làm rõ sai phạm của 22 đối tượng nguyên là lãnh đạo Công ty CP Xây dựng Faros, các công ty thuộc Tập đoàn đăng nhập bet88, Công ty kiểm toán và người thân của Trịnh Văn Quyết có hành vi đồng phạm, có hành vi giúp sức tích cực cho Trịnh Văn Quyết, nguyên Chủ tịch HĐQT Công ty CP Tập đoàn đăng nhập bet88 "Lừa đảo chiếm đoạt tài sản" thông qua việc nâng khống vốn điều lệ của Công ty CP Xây dựng đăng nhập bet88 Faros từ 1,5 tỷ đồng lên 4.300 tỷ đồng tương ứng với 430 triệu cổ phần, niêm yết trên sàn chứng khoán HOSE, bán chiếm đoạt tiền của các nhà đầu tư.

Ngày 28/01/2024, Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an đã ra các quyết định bổ sung quyết định khởi tố bị can, quyết định khởi tố bị can, bắt bị can để tạm giam, cấm đi khỏi nơi cư trú; khám xét chỗ ở, nơi làm việc của 22 bị can cùng về tội "Lừa đảo chiếm đoạt tài sản", quy định tại khoản 4 Điều 174 Bộ luật Hình sự năm 2015, đồng phạm với vai trò giúp sức, gồm:

(1) Doãn Văn Phương, nguyên Tổng giám đốc Tập đoàn đăng nhập bet88, Chủ tịch HĐQT Công ty CP Xây dựng Faros;

(2) Trịnh Văn Đại, nguyên Chủ tịch HĐQT, Phó Tổng giám đốc đăng nhập bet88 CP xây dựng Faros;

(3) Đỗ Như Tuấn, nguyên Tổng giám đốc đăng nhập bet88 CP Xây dựng Faros;

(4) Nguyễn Văn Mạnh, nguyên Thành viên HĐQT đăng nhập bet88 CP Xây dựng Faros (em rể Trịnh Văn Quyết);

(5) Đàm Mai Hương, nguyên Kế toán trưởng đăng nhập bet88 CP Xây dựng Faros;

(6) Nguyễn Văn Thanh, nguyên Trưởng Ban kiểm soát đăng nhập bet88 CP Xây dụng Faros;

(7) Hoàng Thị Thu Hà, Kế toán Công ty TNHH MTV đăng nhập bet88 Land;

(8) Trần Thế Anh, Phó Tổng giám đốc Tập đoàn đăng nhập bet88;

(9) Đỗ Quang Lâm, nguyên Tổng giám đốc đăng nhập bet88 CP Xây dựng Faros;

(10) Nguyễn Thanh Bình, nguyên Phó tổng giám đốc Tập đoàn đăng nhập bet88, Chủ tịch HĐQT Công ty RTS;

(11) Lê Thành Vinh, nguyên Chủ tịch HĐQT đăng nhập bet88 CP Xây dựng Faros;

(12) Nguyễn Tiến Dũng, nguyên Tổng giám đốc đăng nhập bet88 CP Xây dựng Faros;

(13) Lê Tân Sơn, nguyên Phó Chánh Văn phòng, Thư ký Hội đồng quản trị Tập đoàn đăng nhập bet88;

(14) Trịnh Tuân, nguyên Trưởng phòng Vật tư Công ty TNHH MTV đăng nhập bet88 Land;

(15) Đặng Thị Hồng, nguyên Phó trưởng Ban Pháp chế, Công ty CP Tập đoàn đăng nhập bet88;

(16) Lê Văn Sắc, Chủ tịch HĐQT Công ty CP Đầu tư Địa ốc Alaska kiêm Giám đốc Công ty TNHH MTV đăng nhập bet88 Land;

(17) Trương Văn Tài, Nhân viên Văn phòng Công ty CP Tập đoàn đăng nhập bet88 (lái xe cho Trịnh Văn Quyết);

(18) Nguyễn Bình Phương, nguyên Chủ tịch HĐQT Công ty CP Xây dựng đăng nhập bet88 Faros;

(19) Nguyễn Minh Điểm, nguyên nhân viên hành chính nhân sự đăng nhập bet88 CP Chứng khoán BOS;

(20) Nguyễn Thị Hồng Dung (chị gái Nguyễn Văn Mạnh, là em rể Trịnh Văn Quyết);

(21) Nguyễn Ngọc Tỉnh, Chủ tịch Hội đồng thành viên, nguyên Tổng giám đốc đăng nhập bet88 TNHH Kiểm toán và kế toán Hà Nội;

(22) Lê Văn Tuấn, Kiểm toán viên đăng nhập bet88 TNHH Kiểm toán và Kế toán Hà Nội.

Các quyết định, lệnh tố tụng của Cơ quan CSĐT Bộ Công an đã được Viện kiểm sát nhân dân tối cao (Vụ 5) phê chuẩn theo quy định pháp luật.